关于广东省战略性新兴产业首席专家评选的管理办法

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中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会


中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第4号



为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），促进金融市场协调发展，鼓励金融创新，保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会制定了《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》，现予公布。



中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会

二○○五年二月二十日





附件：

商业银行设立基金管理公司试点管理办法



第一章　总则

第一条　为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条　本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准设立的国有商业银行和股份制商业银行。

第三条　本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立、从事基金管理业务的企业法人。

第四条　商业银行设立的基金管理公司，按照《中华人民共和国证券投资基金法》规定的业务范围募集和管理基金。试点初期，既可以募集和管理货币市场基金和债券型基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其它类型的基金。

第五条　中国人民银行会同中国银监会和中国证监会，负责商业银行设立基金管理公司的综合协调工作。



第二章　申请审批程序

第六条　申请投资基金管理公司的商业银行，应按照中国银监会的有关规定报送材料，在试点期间应同时抄报中国人民银行。中国银监会从商业银行总体风险监管的角度，审查商业银行投资基金管理公司的资格，并依法出具商业银行可以对外投资的监管意见。

第七条　经中国银监会出具同意投资基金管理公司监管意见的商业银行，应按照《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，向中国证监会报送申请设立基金管理公司的有关材料，中国证监会依法进行审批。

商业银行申请设立基金管理公司的有关材料在试点期间应同时抄报中国人民银行。

第八条　鼓励商业银行采取股权多元化方式设立基金管理公司。

第九条　除本办法规定的条款外，商业银行设立的基金管理公司的条件及股东资格，按照《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定执行。



第三章　风险控制

第十条　商业银行设立的基金管理公司，应建立良好的公司治理结构。商业银行应当严格按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制度，报中国银监会备案。

第十一条　商业银行仅以出资额对所设立的基金管理公司承担有限责任，并通过基金管理公司的股东会依法行使股东权利，不得越过股东会、董事会干预公司的经营管理。

第十二条　商业银行与其设立的基金管理公司不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户的正当合法权益。

第十三条　商业银行设立的基金管理公司的工作人员必须与商业银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。

第十四条　商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买其股东发行和承销期内承销的有价证券。

第十五条　商业银行为基金管理公司管理的基金提供融资支持，应按照国家有关规定执行。

第十六条　商业银行不得担任其设立的基金管理公司所管理的基金的托管人。

第十七条　商业银行可以代理销售其设立的基金管理公司发行的基金，但在代销基金时，不得在销售期安排、服务费率标准、参与基金产品开发等方面，提供优于非关联第三方同类交易的条件，不得歧视其他代销基金，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

第十八条　商业银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场上不得以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。

第十九条　商业银行与其设立的基金管理公司之间的关联交易实施细则，由中国银监会和中国证监会共同制定。

商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理公司的商业银行应分别按照中国证监会和中国银监会的有关规定进行信息披露。





第四章　监督管理

第二十条　商业银行设立的基金管理公司所募集的基金种类，由中国证监会核准。

第二十一条　中国银监会对设立基金管理公司的商业银行制定相关风险监管指标计算标准，并实施并表监管。

第二十二条　中国证监会依法对商业银行设立的基金管理公司及其募集和管理的基金实施监督管理，保证基金财产的合法运用和基金份额持有人的合法权益不受侵犯。

第二十三条　中国人民银行对商业银行设立的基金管理公司进入全国银行间债券市场依法进行备案和监管。

第二十四条　商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理公司的商业银行应分别按照中国证监会和中国银监会的有关规定报送材料，在试点期间同时抄报中国人民银行。

第二十五条　中国人民银行、中国银监会和中国证监会对商业银行设立的基金管理公司在依法实施监管过程中，要及时相互通报有关信息，建立监管信息共享制度。



第五章　附则

第二十六条　商业银行收购基金管理公司参照本办法执行。

第二十七条　中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同选定试点银行，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。

第二十八条　本办法由中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同解释。

第二十九条　本办法自2005年2月20日起施行。

江苏省无锡市人民政府


锡政发〔2000〕298号

市政府印发无锡市住宅区交接管理暂行规定的通知

各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
现将《无锡市住宅区交接管理暂行规定》印发给你们，请遵照执行。



二○○○年十二月十日


无锡市住宅区交接管理暂行规定

第一条 为加强新建住宅区管理，规范住宅区交接行为，创造良好的居住环境，根据有关法律、法规，结合本市实际，制订本规定。
第二条 本规定适用于本市市区范围内通过竣工综合验收，并获准交付使用的新建住宅区的交接管理。
本规定所称交接管理，是指新建住宅区落实公建配套用房等设施接收单位和行政、物业、行业管理单位的活动。
第三条 无锡市建设委员会（以下简称市建委）是本市住宅区交接管理的行政主管部门，负责本市住宅区交接管理工作的组织实施和监督管理。
区人民政府应当做好本辖区内住宅区交接管理的实施工作。
市计划、规划、房管、市政公用、园林、公安、教育、民政、物价、电信、邮政、供电等部门应当根据各自的职责，协助做好住宅区交接管理工作。
第四条 建设单位应当在通过住宅区竣工综合验收，取得《住宅交付使用许可证》后七个工作日内，向市建委提出住宅区交接管理申请。交接条件成熟的，交接工作可与住宅区竣工综合验收同时进行。
第五条 申请住宅区交接管理，应当提交下列资料：
（一）审核申请表；
（二）公建配套项目批准文件及实施情况表；
（三）公建配套项目竣工图；
（四）公建配套项目合格证明和交接管理方案；
（五）其他应当提供的资料。
第六条 市建委应当在收到住宅区交接管理申请后七个工作日内，完成审核工作。审核工作按下列程序进行：
（一）由房管、市政公用、公安及其他相关部门和单位组成交接管理小组；
（二）交接管理小组听取建设单位汇报住宅区公建配套项目建设情况及交接管理方案；审阅有关资料、图纸；进行现场检查并提出交接管理意见。
（三）交接管理方案经审核同意后，由市建委依据《居住区公建配套标准》、《公建配套单项验收合格证》核发《无锡市住宅区交接管理审批意见书》（见附件）。
第七条 接收单位收到《无锡市住宅区交接管理审批意见书》后，应当在三十日内办理交接手续，并落实有关管理措施。
第八条 新建住宅区经竣工综合验收，但未取得《无锡市住宅区交接管理审批意见书》的，建设单位不得擅自向接收单位移交。
第九条 住宅区通过竣工综合验收后，建设单位不得擅自将配套用房出售、出租或者改变使用功能。
第十条 建设单位应当将下列配套用房，按市建委核发的《无锡市住宅区交接管理审批意见书》的规定，移交给有关行政机关或者行政主管部门：
（一）小学、幼儿园、托儿所、门诊所、卫生站、托老所以及街道办事处和居民委员会等用房，由所在地区人民政府接收。区人民政府接收上述用房后，应当负责落实和指导有关部门对住宅区进行行政和社区管理；
（二）中学配套用房由市教委负责接收、使用和管理；
（三）派出所等公安管理用房由市公安部门负责接收、使用和管理。市公安部门应当根据有关规定，做好住宅区居民的户籍管理工作，并对住宅区的治安、消防等工作进行指导和监督管理。
第十一条 建设单位应当将下列配套用房，按市建委核发的《无锡市住宅区交接管理审批意见书》的规定，移交给有关行业管理部门。
（一）供电用房由无锡供电局负责接收、使用和管理。
（二）自来水泵房、路灯配电房、燃气调压站、环卫中转站等用房由市市政公用事业局负责接收，并落实有关专业部门进行管理。
（三）公交停车场由市交通局负责接收并落实有关部门使用和管理。
第十二条 建设单位应当将车库、活动中心、商业、物业管理用房及住宅区绿化、小品、市政道路等设施，按市建委核发的《无锡市住宅区交接管理审批意见书》的规定，移交给住宅区业主委员会进行管理；未成立业主委员会的，移交给市物业管理行政主管部门接收管理，待业主委员会成立后，再由业主委员会管理。
业主委员会接收配套用房后，应当按照有关法律、法规的规定，选聘物业管理单位做好住宅区的物业管理工作。
第十三条 物业管理单位应当接受住宅区业主委员会的监督，行业主管部门和住宅区所在地区人民政府应当对物业管理单位加强业务指导和管理。
第十四条 住宅区交接过程中，接收单位不得向建设单位收取任何未经物价部门核准的费用。
第十五条 分期进行竣工综合验收的住宅区，交接管理可以根据市建委核发的《无锡市住宅区交接管理审批意见书》的规定分期进行。但必须保证入住居民的正常生活。
第十六条 接收、使用单位不得擅自改变住宅区配套用房的使用功能。确需改变使用功能的，应当经原审批部门批准。
第十七条 建设单位未按本规定要求及时移交配套用房和有关设施的，由市建委责令其限期移交；逾期不移交的，依据有关法律、法规予以处罚。
第十八条 接收单位未按规定接收配套用房和落实行政、行业、物业管理，造成居民生活困难的，由市建委责令其限期接收，并由其上级主管部门对直接责任人员给予行政处分。
第十九条 接收、使用单位擅自改变配套用房功能的，由市建委、市规划局等部门责令限期改正，逾期不改正的，由市规划局依据有关法律、法规予以处罚。
第二十条 任何单位和个人有权对交付使用的新建住宅区管理进行监督，发现不符合本规定的，可以向有关行政主管部门举报或者投诉。
第二十一条 住宅区内的绿化、道路等公建配套设施的交接管理适用本规定。
江阴、锡山和宜兴市的住宅区交接管理工作可参照本规定执行。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。