证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令 第33号
《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○六年六月七日
证券市场禁入规定
第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。
第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。
第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。
天津市人民政府关于修改批转市物价局、市工商局拟定的《天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法》的通知
天津市人民政府
天津市人民政府关于修改批转市物价局、市工商局拟定的《天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法》的通知
津政发[1998]5号
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关规定，决定对市人民政府《批转市物价局、市工商局拟定的〈天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法〉》（津政发〔1994〕55号）予以修改。现将修改内容通知如下：
一、将全文修改为以下各条：
第一条 为加强市场管理，活跃市场流通，保护公平竞争，稳定蔬菜价格，本着放开批发、控制零售、放管结合、逐步规范的原则，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市从事蔬菜经营的单位和个人（以下简称经营者）均适用本办法。
第三条 蔬菜零售价格是指蔬菜经营者同消费者或者其他购买者在零售市场成交的价格。
第四条 市物价和市工商行政管理部门按各自职责，在本市行政区域内负责实施本办法。
第五条 市物价和市工商行政管理部门以居民对应季蔬菜需求量为依据，确定主要应季蔬菜品种范围，并适时予以公布。
第六条 市物价局根据市场供求情况，对主要应季蔬菜品种规定批零差率，予以公布。
第七条 市物价局依据主要批发交易市场同一蔬菜品种的成交价格，结合市场供求，确定蔬菜零售指导价格，通过新闻媒介定期公布。对未公布零售指导价格的蔬菜品种也可以实行差率控制。
第八条 经营者销售主要应季蔬菜品种的价格，在市物价局公布的零售指导价格基础上，根据质量差异等情况，可以上下浮动，其上浮幅度最高不得突破零售指导价格的10％。
第九条 摊群市场、农贸市场的管理机构应按时将蔬菜零售指导价格和蔬菜分档批零差率在市场明显处张榜公布，并监督执行。
第十条 蔬菜零售经营者应当明码标价，不得缺斤少两、欺行霸市、哄抬物价。
第十一条 蔬菜批发交易市场管理机构，应当定期向市物价局报告主要应季蔬菜品种成交价格及数量。
第十二条 批发交易市场管理机构应当向经营者开具成交价格的票据；经营者在接受主管部门检查时应当如实提供进货票据、凭证，提供不出进货票据、凭证的，主管部门有权根据同一地区、同一期间、同一品种和批发市场的成交价格认定其进货价格。
第十三条 对违反本办法规定的，消费者有权向物价、工商行政管理部门举报。
第十四条 对违反本办法第八条、第九条规定的，由物价、工商行政管理部门责令其改正，并视情节轻重，处以1000元以下罚款。
对违反本办法第十条规定的，由工商行政管理、物价部门依照有关规定予以处罚。
第十五条 对扰乱市场秩序，不服从管理或者拒绝、阻碍工商行政管理、物价部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依照治安管理规定给予处罚；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 被处罚的单位或个人对处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起诉讼。
第十七条 本办法在市内六区实行，其他区、县可结合各自地区实际情况参照执行，并将具体办法报市物价局、市工商行政管理局备案。
第十八条 本办法自发布之日起执行。
本通知自下发之日起执行。
市人民政府批转市物价局、市工商局拟定的《天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法》根据本通知作相应的修正，重新发布。
附：天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法（修正）
（1994年9月14日市人民政府批转 1998年1月4日根据市人民政府《关于修改批转市物价局、市工商局拟定的〈天津市蔬菜价格批零差率控制管理办法〉的通知》修订发布）
第一条 为加强市场管理，活跃市场流通，保护公平竞争，稳定蔬菜价格，本着放开批发、控制零售、放管结合、逐步规范的原则，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市从事蔬菜经营的单位和个人（以下简称经营者）均适用本办法。
第三条 蔬菜零售价格是指蔬菜经营者同消费者或者其他购买者在零售市场成交的价格。
第四条 市物价和市工商行政管理部门按各自职责，在本市行政区域内负责实施本办法。
第五条 市物价和市工商行政管理部门以居民对应季蔬菜需求量为依据，确定主要应季蔬菜品种范围，并适时予以公布。
第六条 市物价局根据市场供求情况，对主要应季蔬菜品种规定批零差率，予以公布。
第七条 市物价局依据主要批发交易市场同一蔬菜品种的成交价格，结合市场供求，确定蔬菜零售指导价格，通过新闻媒介定期公布。对未公布零售指导价格的蔬菜品种也可以实行差率控制。
第八条 经营者销售主要应季蔬菜品种的价格，在市物价局公布的零售指导价格基础上，根据质量差异等情况，可以上下浮动，其上浮幅度最高不得突破零售指导价格的10％。
第九条 摊群市场、农贸市场的管理机构应按时将蔬菜零售指导价格和蔬菜分档批零差率在市场明显处张榜公布，并监督执行。
第十条 蔬菜零售经营者应当明码标价，不得缺斤少两、欺行霸市、哄抬物价。
第十一条 蔬菜批发交易市场管理机构，应当定期向市物价局报告主要应季蔬菜品种成交价格及数量。
第十二条 批发交易市场管理机构应当向经营者开具成交价格的票据；经营者在接受主管部门检查时应当如实提供进货票据、凭证，提供不出进货票据、凭证的，主管部门有权根据同一地区、同一期间、同一品种和批发市场的成交价格认定其进货价格。
第十三条 对违反本办法规定的，消费者有权向物价、工商行政管理部门举报。
第十四条 对违反本办法第八条、第九条规定的，由物价、工商行政管理部门责令其改正，并视情节轻重，处以1000元以下罚款。
对违反本办法第十条规定的，由工商行政管理、物价部门依照有关规定予以处罚。
第十五条 对扰乱市场秩序，不服从管理或者拒绝、阻碍工商行政管理、物价部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依照治安管理规定给予处罚；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 被处罚的单位或个人对处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起诉讼。
第十七条 本办法在市内六区实行，其他区、县可结合各自地区实际情况参照执行，并将具体办法报市物价局、市工商行政管理局备案。
第十八条 本办法自发布之日起执行。
